許多註冊投資顧問（RIA）一次或另一個人被認為是獨立的財務諮詢公司突然出現。但是，在更大組織中製作一個成功顧問的屬性並不總是轉化為運行獨立業務所需的技能組。儘管如此，在行業中發生的越來越多的兼併和收購，許多顧問都是結論性的結論是現在是罷工自己的正確時間。

對於那些習慣於在一個穩定收入的大公司安全的人的人來說，對獨立的遷移可以感受到不可預測和風險。它還需要相當多的時間，規劃和承受風險的能力。

如果一個大的工資日是目標，那麼耐心也是必要的，因為許多顧問在離開大公司建造自己的企業時最終會失去客戶。但是有一些基本步驟，任何顧問都可以採取，可以幫助改變過渡更順暢。

所有關於關係

在離開公司之前，任何顧問都應該採取的一個重要步驟是評估他們的客戶關係。您希望確保您的客戶不滿意您的工作，並且您的關係很強勁。客戶希望覺得他們的顧問很好地了解他們，並正在尋找他們的家庭的未來。

通過頻繁的客戶端聯繫加強這些關係是關鍵。這就是為什麼計劃開始舉措的顧問應該開始提前支付客戶的客戶關係。通常，在搬到不同的公司或開放新的公司時，60％至90％的客戶將忠於顧問。這種關係越強，越有可能在任何地方遵循他們的顧問。

事實上，該行業中的許多人都同意成功的關鍵是當顧問自己出門時取得成功的是，以確保他們在客戶關係方面沒有從頭開始。最終更容易將現有客戶與您帶來，而不是從頭開始建立新的關係。

保持客戶端

在許多公司，某些協議已經在經紀人和rias之間進行了建立，規定了簽字企業將無法對顧問的顧問煽動法律行動，當搬到另一個簽署機構時將基本客戶數據帶到基本客戶數據。此外，許多諮詢公司允許其顧問在離開公司時與當前客戶聯繫，以便在顧問離開以及他們正在搬家的地方來讓他們知道。這允許客戶選擇在顧問移動時移動其帳戶，這也可能符合最佳利益。

然而，有些公司已被眾所周知，員工在加入公司時簽署非競爭或非徵集協議。這可能會對那些想要自己冒險的顧問來實現棘手。在這種情況下，重要的是，顧問並沒有以可被解釋為積極徵求客戶在他們這樣做的情況下退出公司的方式行事，因為這將違反他們簽署的合同。

維護客戶端通信

但是，沒有什麼能阻止顧問給客戶致電電子郵件或家庭電話號碼，以便客戶可以選擇聯繫顧問本身，如果他們希望繼續關係。

在這些情況下，當允許顧問與他們留下公司時將客戶的基本聯繫信息帶走時，通常不允許與他們的客戶賬戶一起獲取任何信息。在這種情況下，顧問可能希望向他或她的客戶發送郵寄，讓他們知道他們的下落，希望客戶能夠跟進並提供他們希望其顧問的任何信息。

融資移動

一個警告顧問應該在自己鍛造之前意識到這筆錢可能不會立即進入。事實上，在顧問能夠匹配之前的收入之前可能會很長一段時間。通常，在新商業創業的前三到六個月，顧問的收入可能會減少。與此同時，啟動成本將繼續加起來，所以甚至剛剛突破一年可能是一個良好的目標。

如果沒有公佈的儲蓄，那麼尋求開始新的創業的顧問可能需要取出一定的融資。這可以通過取出銀行貸款或信貸額度來獲得（儘管這種類型的融資並不像曾經易於到來）或通過與經紀人交易商或託管人交談，他們可以通過提供給顧問的融資術語票據。無論哪種方式，在緊急基金中省份至少九個月的收入是希望獨立的顧問的好主意。它可以提供一種急需的墊子，因為業務生長。

剛剛開始時，顧問可能希望從家里工作，而不是將大量資金倒入辦公空間。他們還可以通過自己做大部分行政工作來省錢。但是，讓經紀人經銷商運行新業務的合規結束，外包後台職能可能是一個好主意，也可以保持順利運行。

考慮一個獨立的公司

如果轉向獨立性似乎過於壓倒，風險或只是在經濟上不可行的情況下，顧問可能希望加入現有的獨立諮詢公司或提供投資服務的獨立經紀人。

對此的好處（在啟動自己的公司）是，初始成本和開銷成本是消除的-因此回來的辦公室和合規成本以及各種其他行政費用。

其他優點

隨著大部分基礎設施和來自Get-Go的支持，顧問可以更多地關注維護現有客戶關係並建立新的時間。這些小型獨立公司也可能欣賞由合格和經驗豐富的顧問接近，因為這些僱員將有助於消除他們需要花時間和貸款招募新才能的必要性。

最終，每個顧問都可以決定哪個道路最適合他們。雖然有些人可能更願意為建立基礎設施和支持已經到位的公司工作，但其他人仍然可能渴望自己的外出自由並創造自己的投資風格和方法。

底線

許多顧問正在走向獨立和開放自己的諮詢公司。為了使轉換更容易，他們應該加強當前的客戶關係，弄清楚融資是否有必要，並尋找盡可能低廉的方式。對於那些準備乘坐暴跌的人來說，獨立的好處可能是值得的。